私募基金近幾年一直都是熱門話題，許多商業(yè)大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司。隨著越來越多的人想要進入私募基金這個行業(yè)，有條件的、沒條件的都想要在這個行業(yè)分一杯羹。但是，都知道私募基金是一種高風險高收益的投資，所以在行業(yè)規(guī)范上有一定的要求，不可能隨隨便便讓沒資質、沒條件的企業(yè)成立私募基金，不然會導致市場混亂。所以，中基協(xié)在給
私募基金公司注冊以及備案的時候作出了嚴格的規(guī)范要求。
我國從1984年引進風投概念開始，私募股權投資也已經歷經了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大，已然從一個懵懂的“新生兒”蛻變成長起來，并踏著堅實的步伐高歌猛進。但相關的監(jiān)管部門對此并不會掉以輕心，加大監(jiān)管力度，提高對私募管理人登記與備案的要求，其實這也是在保護私募基金的發(fā)展，降低投資人的風險。
這里給大家梳理了有關于私募基金備案以及注冊的詳細攻略，面對監(jiān)管的日趨嚴格，私募基金管理人登記也越來越嚴，私募機構的運營和人力成本越來越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機構紛紛中途放棄申請。那么如何順利通過私募基金管備案登記呢？
其實，中基協(xié)考察的無非就以下兩點：高管專業(yè)能力和股東出資能力。
一、高管專業(yè)能力如何證明？
首先我們要知道具備什么資質的人可以作為高管呢？根據協(xié)會目前的的硬性條件主要有：
1、高管人員應該通過協(xié)會資格認定委員會認定的基金從業(yè)資格。
2、股權類負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中，主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。
（注：個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類投資經驗證明材料）
3、證券類負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業(yè)績證明材料，單只產品凈資產規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產品規(guī)模平均計算）。
投資業(yè)績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規(guī)模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。
（注：個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者（主動管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。）
一般來說，只要資金和人員這兩個問題準備好了，基本上私募基金備案通過的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化，關于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構。
二、股東出資能力如何證明？
在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關部門制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢？根據中基協(xié)規(guī)定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當的出資能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個部分，一部分是對實繳出資的證明，另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。
就實繳出資部分，股東需就出資款的來源進行說明，并提供相應證明材料，確保股東實繳出資合法合規(guī)，避免出現過橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、轉讓股權獲得股權轉讓價款、投資收益等，提供相關流水、合同、轉款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說明贈與人財產來源以及贈與原因等等。
就未實繳出資部分，股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現能力能夠滿足未實繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產或不動產所有權證等等。
三、私募基金管理人申請辦理步驟
1、搭建公司團隊，除公司股東（特別是實際控制人）具有相應出資實力外，管理團隊的構建也十分關鍵。申請機構應具備5名全職員工（包括2-3名高管），除法定代表人以外其他員工原則上不應兼職；
2、了解基金小鎮(zhèn)政策，入駐基金小鎮(zhèn)注冊私募基金公司，便于申請稅收優(yōu)惠政策；
3、員工繳納社保，留存社保參保證明；
4、聘請律所或私募咨詢機構，準備備案清單所需材料，及出具法律意見書的前期工作（我司可出具）；
5、中基協(xié)從業(yè)人員系統(tǒng)注冊團隊成員從業(yè)資格；
6、填好管理人基本資料，并上傳法律意見書，報送材料；
7、提交備案，等待反饋。中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后，會依據真實情況反饋補正材料；
8、管理人備案通過后，主動聯系地方證監(jiān)局進行報備。
如果在辦理私募基金備案以及注冊上有遇到問題，可以直接在線咨詢我們幫您辦理。
搜索
