私募基金備案登記之前需要先確定好備案類型,目前比較常見的備案登記類型有股權(quán)類、創(chuàng)業(yè)類、證券類以及其他類型。可以明確一點(diǎn)的是,
私募基金備案通過之后,只要是投資管理、資產(chǎn)管理、基金管理等公司都是有私募基金牌照的。
私募基金備案的審核要點(diǎn):
1. 備案的準(zhǔn)確性審核
包括核查管理費(fèi)、業(yè)績報酬(包括門檻收益及超額收益等)、開放日、存續(xù)期等合同信息以及其他在AMBERS系統(tǒng)上填寫的信息是否與基金合同等產(chǎn)品文件內(nèi)容一致。
2. 審核材料是否備齊
包括核查備案承諾函、基金合同、實繳出資證明、風(fēng)險揭示書等備案材料是否準(zhǔn)備齊備并完整上傳。協(xié)會已上線AMBERS系統(tǒng)前臺校驗,備案材料清單形式齊備的,將進(jìn)入正式備案辦理流程。如備案材料完備,且頁簽信息填報準(zhǔn)確,予以備案通過。否則予以退回。
3. 合規(guī)性核查
包括核查私募基金杠桿比例是否滿足監(jiān)管部門規(guī)定的杠桿倍數(shù)要求,私募基金投向是否違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則或監(jiān)管機(jī)關(guān)的限制性規(guī)定等。
了解完私募基金備案的審核要點(diǎn)之后,相信大家對私募基金備案有了一定的了解。在私募基金備案完成之后,會以郵件的方式通知公司,意即私募備案成功,通俗稱拿到了“私募牌照”。實際上,現(xiàn)在沒有紙質(zhì)版的牌照,備案成功后,在中基協(xié)公開信息中可以查到私募機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息。
私募基金備案登記的基本條件也比較多,例如需要有3-4名從業(yè)人員:法人、基金經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)。其中股權(quán)類備案需要兩名從業(yè)人員,證券類備案需要三名從業(yè)人員,而注冊資金需要1000萬以上,并且實繳25%以上等,不過很每個地區(qū)的要求都不太一樣,建議了解當(dāng)?shù)氐霓k理要求之后在申請備案。