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私募基金備案人員要求需要征信報(bào)告嗎?

日期: 2022-04-26 17:31:44

私募基金備案人員要求需要征信報(bào)告嗎?答案是肯定的。根據(jù)私募基金備案要求,其中有一條規(guī)定就是高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。所以說辦理私募基金備案人員要求需要征信報(bào)告,而且還是需要是良好的記錄。

私募基金備案
 
私募基金備案人員要求:
 
1. 需要至少3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的法人以及兩名以上的高管人員,例如:證券公司、銀行、基金公司等相關(guān)行業(yè);法人及高管人員必須有基金從業(yè)資格證書。
 
具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:
(1)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
(3)基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
 
2. 高管中一人指定為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,如果您申請的備案為證券投資基金類型的,高管里有一人必須為基金經(jīng)理且基金經(jīng)理不能兼任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,故至少需要兩名高管。
 
3. 法人及高管人員的簡歷以及材料:
(1)身份證正反面掃描件;
(2)最高學(xué)歷(如果學(xué)歷為本科以上的還需要提供本科以上的學(xué)歷證書,照片掃描件均可);
(3)一寸照片掃描件;
(4)辦公電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式;
(5)工作經(jīng)歷(工作時間、工作單位、工作單位性質(zhì)、職務(wù)、工作內(nèi)容、證明人、證明人電話);
(6)學(xué)習(xí)經(jīng)歷(時間、所在學(xué)校名稱、學(xué)歷、專業(yè)、學(xué)歷證明掃描件)。
 
4. 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
 
5. 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
 
從私募基金備案人員要求就可以看出私募基金備案人員需要征信報(bào)告,查看是否有重大失信記錄以及被禁止進(jìn)入金融市場。這些都是為了保障私募基金公司后期的安全運(yùn)營和投資者的權(quán)益保障,防止出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)。
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